Постановление Ульяновского УФАС России от 11.09.2009 г № Б/Н

О назначении административного наказания

Заместитель руководителя Управления Федеральной антимонопольной службы по Ульяновской области Юдин П.Г.,
рассмотрев материалы дела о совершении негосударственным пенсионным фондом «СтальФонд» (ИНН 3528052620, ОГРН 1023501238144) (далее – НПФ «СтальФонд», Фонд), расположенным по адресу: Вологодская область, г. Череповец, Советский пр., д. 8а, правонарушения, предусмотренного статьей 19.8 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в присутствии представителя фонда Бараненковой Е.В. (доверенность №ДО-188 от 02.09.2009, паспорт),
Установил:
НПФ «СтальФонд» 12.05.2009 заключено соглашение с Министерством промышленности, предпринимательства и трудовых ресурсов Ульяновской области (далее - Министерство), предметом которого является взаимодействие сторон в сферах негосударственного пенсионного обеспечения и обязательного пенсионного страхования.
В соответствии с частями 9 и 12 статьи 35 Федерального закона от 26.07.2006 №135-ФЗ «О защите конкуренции» финансовые организации обязаны направлять в антимонопольный орган уведомления обо всех соглашениях, достигнутых в письменной форме между ними или ними и федеральными органами исполнительной власти, органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации, в порядке, предусмотренном настоящим Федеральным законом, в течение 15 дней с даты его достижения, за исключением соглашений, определенных законом.
Однако уведомление о заключении соглашения от 12.05.2009 с Министерством промышленности, предпринимательства и трудовых ресурсов Ульяновской области НПФ «СтальФонд» в Ульяновское УФАС России в пятнадцатидневный срок (до 28.05.2009) не направляло.
12.08.2009 Ульяновским УФАС России в отношении НПФ «СтальФонд» возбуждено дело №5673-К/02-2009 по части 4 статьи 19.8 КоАП РФ, в соответствии с которой непредставление в федеральный антимонопольный орган, его территориальный орган уведомлений, предусмотренных антимонопольным законодательством Российской Федерации, представление уведомлений, содержащих заведомо недостоверные сведения, а равно нарушение установленных антимонопольным законодательством Российской Федерации порядка и сроков подачи уведомлений влечет наложение административного штрафа.
Определение от 12.08.2009 о возбуждении дела об административном правонарушении №5673-К/02-2009 и проведении административного расследования вынесено исполняющим обязанности руководителя Ульяновского УФАС России Спиридоновым И.И.
Определение от 12.08.2009 о возбуждении дела №5673-К/02-2009 об административном правонарушении и проведении административного расследования направлено НПФ «СтальФонд» заказным письмом с уведомлением №43200117035703, которое получено 19.08.2009.
28.08.2009 заместителем руководителя – начальником отдела Ульяновского УФАС России Спиридоновым И.И. в отношении НПФ «СтальФонд» составлен протокол №378 об административном правонарушении. Копия протокола №378 от 28.08.2009 и определение от 28.08.2009 о назначении дела №5673-К/02-2009 к рассмотрению на 11.09.2009 в 11-00 вручены 28.08.2009 представителю НПФ «СтальФонд» Чистовой О.С. (доверенность №ДО-125 от 01.06.2009), а также направлены НПФ «СтальФонд» заказным письмом с уведомлением №43200017117523, которое получено Фондом 03.09.2009.
Из письменных пояснений НПФ «СтальФонд» (исх. №1530 от 25.08.2009) следует, что фонд признает нарушение ч. 4 ст. 19.8 КоАП РФ. До момента заключения соглашения от 12.05.2009 в связи с неопределенностью в вопросе отнесения тех или иных договоров к договорам, отвечающим критериям соглашений, в отношении которых существует установленная законом обязанность по направлению в федеральный антимонопольный орган уведомлений об их заключении, НПФ «СтальФонд» направлен запрос в Ульяновское УФАС России (исх. №2338/1 от 19.12.2008), на который получены разъяснения за подписью заместителя руководителя Ульяновского УФАС Юдина П.Г. (исх. №5389-04 от 29.12.2008) о том, что управление не уполномочено давать разъяснения по вопросам применения антимонопольного законодательства, и необходимо обратиться в ФАС России. Также в ответе было указано на необходимость предоставления соглашения в Ульяновское УФАС России в случае его заключения.
НПФ «СтальФонд» обращает внимание на то, что филиалом банка нарушение сроков уведомления было допущено впервые, опыт подготовки и направления подобных уведомлений в антимонопольный орган отсутствовал.
По мнению НПФ «СтальФонд», его действия не повлекли негативных социальных экономических последствий и не предоставляют большой общественной опасности. Допущенное нарушение не создало существенной угрозы охраняемым общественным отношениям и не причинило вреда интересам граждан, общества и государства.
Руководствуясь ст. 2.9 КоАП РФ, согласно которой при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием, Фонд просит производство по делу №5673-К/02-2009, возбужденному в отношении него 12.08.2009, в связи с малозначительностью совершенного правонарушения прекратить.
Из материалов дела №5673-К/02-2009 усматривается следующее.
10.08.2009 в адрес Управления Федеральной антимонопольной службы по Ульяновской области поступило уведомление (вх. №5649 от 10.08.2009) о заключении НПФ «СтальФонд» соглашения о сотрудничестве в сфере обязательного пенсионного страхования и негосударственного пенсионного обеспечения с Министерством промышленности, предпринимательства и трудовых ресурсов Ульяновской области. Датой заключения соглашения является 12.05.2009.
В соответствии с ч. 9 ст. 35 Федерального закона от 26.07.2006 №135-ФЗ «О защите конкуренции» (далее – Федеральный закон «О защите конкуренции») финансовые организации обязаны направлять в антимонопольный орган уведомления обо всех соглашениях, достигнутых в письменной форме между ними или ними и федеральными органами исполнительной власти, органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации, в порядке, предусмотренном настоящим Федеральным законом, за исключением:
1) соглашений между финансовыми организациями, если стоимость активов каждой из них по бухгалтерскому балансу по состоянию на последнюю отчетную дату, предшествующую дате достижения соглашения, не превышает величину, установленную Правительством Российской Федерации;
2) соглашений между финансовыми организациями, которые не связаны с оказанием финансовых услуг третьим лицам;
3) соглашений, являющихся договорами об оказании финансовых услуг, а также соглашений, достижение которых предусмотрено договорами об оказании финансовых услуг;
4) соглашений, являющихся договорами, заключаемыми финансовыми организациями в процессе обычной хозяйственной деятельности;
5) соглашений о расторжении ранее достигнутых соглашений;
6) соглашений об изменении ранее достигнутых соглашений, не предусматривающих изменение существенных условий ранее достигнутых соглашений;
7) соглашений, являющихся предварительными договорами.
Форма уведомления о соглашении финансовой организации утверждена приказом Федеральной антимонопольной службы от 25.06.2007 №184 «Об утверждении формы о соглашении финансовой организации».
Согласно упомянутому приказу ФАС России в случае, если соглашение действует на территории, подведомственной одному территориальному органу ФАС России, уведомление подается в соответствующий территориальный орган ФАС России, в остальных случаях - в ФАС России.
В соответствии с ч. 12 ст. 35 Федерального закона «О защите конкуренции» обязанность уведомить федеральный антимонопольный орган о достижении соглашения в письменной форме исполняется лицом, достигшим соглашения, в течение пятнадцати дней с даты его достижения.
Таким образом, соглашение от 12.05.2009 является соглашением между финансовой организацией и органом исполнительной власти субъекта Российской Федерации, о котором в силу статьи 35 Федерального закона «О защите конкуренции» и приказа ФАС России от 25.06.2007 №184 федеральный антимонопольный орган (территориальный орган федерального антимонопольного органа) должен быть уведомлен финансовой организацией в течение 15 дней с даты его достижения. Поскольку территорией действия соглашения является Ульяновская область, то уведомление о соглашении должно было быть направлено НПФ «СтальФонд» в Ульяновское УФАС России.
В нарушение вышеуказанных норм законодательства уведомление о заключении соглашения от 12.05.2009 с Министерством промышленности, предпринимательства и трудовых ресурсов Ульяновской области НПФ «СтальФонд» в Ульяновское УФАС России в пятнадцатидневный срок (до 28.05.2009) не направляло.
Доводы НПФ «СтальФонд» о малозначительности правонарушения не могут быть приняты во внимание, исходя из следующих обстоятельств.
В соответствии с п. 18 постановления Пленума ВАС РФ от 02.06.2004 №10 при наличии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям правонарушение не может быть квалифицировано как малозначительное. Федеральным законом от 26.07.2006 №135-ФЗ «О защите конкуренции» определены организационные и правовые основы защиты конкуренции, в том числе предупреждения и пресечения недопущения, ограничения, устранения конкуренции организациями (ст. 1 Федерального закона). Частями 9-12 статьи 35 Федерального закона «О защите конкуренции» определены требования к финансовым организациям в целях государственного контроля за ограничивающими конкуренцию соглашениями финансовых организаций с любыми организациями. В частности, финансовая организация обязана направлять в антимонопольный орган уведомления обо всех соглашениях, достигнутых в письменной форме между ними или ними и федеральными органами исполнительной власти, органами исполнительной власти субъектов (за исключением соглашений, определенных ч. 9 ст. 35 Федерального закона «О защите конкуренции») в течение 15 дней с даты его достижения с приложением установленных законом документов. Рассмотрев направленное уведомление антимонопольный орган, в случае необходимости, принимает меры для устранения условий соглашения, которые приводят или могут привести к недопущению, ограничению, устранению конкуренции на рынке финансовых услуг, на котором действует финансовая организация, заключившая соглашение. Поскольку уведомление о заключении соглашения от 12.05.2009 с Министерством промышленности, предпринимательства и трудовых ресурсов Ульяновской области НПФ «СтальФонд» не было направлено в Ульяновское УФАС России в установленный законом срок (до 28.05.2009), антимонопольный орган был лишен возможности исполнить предусмотренные антимонопольным законодательством функции по государственному контролю за данным соглашением. Таким образом, правонарушение создает потенциальную угрозу охраняемым общественным интересам в сферах управления и антимонопольной деятельности.
Рассматриваемый состав правонарушения является формальным, для применения мер административной ответственности не имеет значения наступление каких-либо последствий.
Кроме того, запрет на негативные с точки зрения недопущения, ограничения, устранения конкуренции последствия заключения соглашений финансовых организаций с организациями установлен иными, чем ст. 35 Федерального закона «О защите конкуренции», нормами антимонопольного законодательства. Административная ответственность за подобные негативные последствия предусмотрена в ст. 14.32 КоАП РФ, в соответствии с которой заключение хозяйствующим субъектом ограничивающего конкуренцию и недопустимого в соответствии с антимонопольным законодательством Российской Федерации соглашения или осуществление хозяйствующим субъектом ограничивающих конкуренцию и недопустимых в соответствии с антимонопольным законодательством Российской Федерации согласованных действий - влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от семнадцати тысяч до двадцати тысяч рублей либо дисквалификацию на срок до трех лет; на юридических лиц - от одной сотой до пятнадцати сотых размера суммы выручки правонарушителя от реализации товара (работы, услуги), на рынке которого совершено правонарушение.
Отсутствие повторности в совершении однородного административного правонарушения не является свидетельством малозначительности правонарушения, а рассматривается как отсутствие предусмотренного п. 2 ч. 1 ст. 4.3 КоАП РФ обстоятельства, отягчающего административную ответственность.
Таким образом, Негосударственным пенсионным фондом «СтальФонд» совершено административное правонарушение, за которое предусмотрена ответственность по части 4 статьи 19.8 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде административного штрафа на юридических лиц в размере от 150 000 до 250 000 тысяч руб-лей.
При назначении административного наказания учитываются характер совершенного административного правонарушения, степень вины лица в совершении правонарушения.
Руководствуясь статьями 4.1, 4.2, 29.6, 29.9, 29.10 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,
Постановил:
Назначить Негосударственному пенсионному фонду «СтальФонд» (ИНН 3528052620, ОГРН 1023501238144), расположенному по адресу: Вологодская область, г. Череповец, Советский пр., д. 8а, административное наказание в виде штрафа в размере 150 000 (Сто пятьдесят тысяч) рублей.
На постановление может быть подана жалоба вышестоящему должностному лицу, в Федеральную антимонопольную службу (г. Москва, ул. Садовая-Кудринская, 11) либо в арбитражный суд в соответствии с арбитражным процессуальным законодательством в течение десяти суток со дня получения копии постановления.
В соответствии с ч.1 ст. 32.2. КоАП РФ административный штраф должен быть уплачен не позднее тридцати дней после истечения срока на обжалование постановления либо со дня истечения срока отсрочки (рассрочки) уплаты штрафа.
Штраф уплачивается по следующим реквизитам:
Получатель платежа: УФК по Ульяновской области (Управление Федеральной антимонопольной службы),
Налоговый орган: ИНН 7325002331
Код КПП 732501001
Номер счета получателя платежа: 40101810100000010003 в ГРКЦ ГУ Банка России по Ульяновской области, г. Ульяновск, БИК 047308001
Код бюджетной классификации 161 1 16 02010 01 0000 140
ОКАТО 73401000000
Наименование платежа: Денежные взыскания (штрафы) за нарушение антимонопольного законодательства в сфере конкуренции на товарных рынках, защиты конкуренции на рынке финансовых услуг, законодательства о естественных монополиях и законодательства о государственном регулировании цен (тарифов).
Об уплате штрафа сообщить в срок до 30.10.2009, представив в Ульяновское УФАС России надлежащим образом заверенную копию платежного документа.
При неуплате административного штрафа в срок, предусмотренный ч. 1 статьи 32.2. КоАП РФ, копия постановления о наложении административного штрафа направляется судьей, органом, должностным лицом, вынесшими постановление судебному приставу-исполнителю для взыскания суммы административного штрафа в порядке, предусмотренном федеральным законодательством.
Кроме того, судья, орган, должностное лицо, вынесший постановление, принимают решение о привлечении лица, не уплатившего административный штраф, к административной ответственности в соответствии с ч. 1 ст. 20.25 КоАП РФ.
Заместитель руководителя управления
П.Г. Юдин